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人民銀行公布2023年首批罰單 3家機構合計被罰超3500萬元

2023年02月13日13:32 | 來源:人民網
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人民網北京2月13日電 (記者羅知之)近日,人民銀行網站披露了今年首批行政處罰信息,共15張罰單,涉及江蘇銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司和中信建投證券股份有限公司3家金融機構,合計被罰款超3500萬元。

人民銀行官網截圖

公示顯示,江蘇銀行存在9項違法行為,分別是:違反賬戶管理規定,違反流通人民幣管理規定,違反人民幣反假有關規定,占壓財政存款或者資金,違反國庫科目設置和使用規定,未按規定履行客戶身份識別義務,未按規定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,對金融產品作出虛假或者引人誤解的宣傳。該行被處以警告,并被沒收違法所得42元、罰款773.6萬元。

人民銀行官網截圖

中信證券股份有限公司被罰款1376萬元,違法行為包括未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄,以及未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

人民銀行官網截圖

中信建投證券股份有限公司因未按規定履行客戶身份識別義務,未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,以及與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶3項違法行為被罰款1388萬元。

根據《中華人民共和國反洗錢法》,金融機構有下列行為之一的,將受到罰款:未按照規定履行客戶身份識別義務的;未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的;未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告的;與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;違反保密規定,泄露有關信息的;拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的;拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的。

(責編:羅知之、呂騫)
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