人民網(wǎng)北京4月7日電 （黃盛）日前，證監(jiān)會推動《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）修訂工作，對照新修訂的證券法，立足監(jiān)管實(shí)踐，形成了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》），向社會公開征求意見。

據(jù)介紹，此次修訂補(bǔ)充了證券公司的部分業(yè)務(wù)規(guī)則，其中《意見稿》新設(shè)“做市交易業(yè)務(wù)”一節(jié)，規(guī)定做市交易業(yè)務(wù)的基本規(guī)范和內(nèi)控要求，明確交易場所的職責(zé)——證券公司開展做市交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)決策與授權(quán)、異常交易監(jiān)控機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，按照規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保做市交易業(yè)務(wù)規(guī)范開展。

《意見稿》還表示，證券公司不得利用做市交易業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為。證券公司開展做市交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券期貨交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，并接受其監(jiān)控。

此外，《意見稿》明確，證券公司在交易場所外開展衍生品交易等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，要求證券公司履行信息報(bào)送義務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)控監(jiān)測；針對衍生品交易業(yè)務(wù)，加強(qiáng)客戶實(shí)名制及適當(dāng)性管理、履約保障機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)限額管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的管控。

在合規(guī)風(fēng)控方面，《意見稿》要求證券公司按規(guī)定制定恢復(fù)與處置計(jì)劃，加強(qiáng)境內(nèi)外子公司及分支機(jī)構(gòu)管控，壓實(shí)證券公司利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理及異常交易監(jiān)控職責(zé)，并補(bǔ)充反洗錢要求，強(qiáng)化廉潔從業(yè)要求和證券公司廉潔從業(yè)管理責(zé)任，明確人員管理要求。

另據(jù)證監(jiān)會介紹，現(xiàn)行《條例》于2008年4月頒布實(shí)施，對證券公司的設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)與風(fēng)控、客戶資產(chǎn)保護(hù)、監(jiān)督管理等作出了全面系統(tǒng)的規(guī)定，是資本市場重要的基礎(chǔ)性制度，為證券行業(yè)的規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行提供了有力的法律保障。《條例》頒布至今已近15年，期間于2014年進(jìn)行過小幅修訂。近年來，證監(jiān)會聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)強(qiáng)化證券公司監(jiān)管，督促歸位盡責(zé)，促進(jìn)功能發(fā)揮，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，積累了一些有益的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也面臨一些新情況新問題，有必要在制度層面固化經(jīng)驗(yàn)、補(bǔ)足監(jiān)管要求。總的來看，因《條例》制定時(shí)間較早，部分規(guī)定已相對滯后。修訂工作堅(jiān)持兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應(yīng)性、落實(shí)穿透監(jiān)管、統(tǒng)籌好現(xiàn)實(shí)需求與長遠(yuǎn)發(fā)展等原則，立足行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型和行業(yè)創(chuàng)新預(yù)留空間。

關(guān)注公眾號：人民網(wǎng)財(cái)經(jīng)

分享讓更多人看到